Formation contrôle interne bancaire et conformité

En suivant la formation contrôle interne bancaire et conformité, dispensée par notre cabinet de formation, vous découvrirez tous les détails qui vous seront utiles pour améliorer vos compétences sur le contrôle interne bancaire et conformité.

Objectifs de la formation contrôle interne bancaire et conformité

Les objectifs de la formation sont  :

• Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
• Identifier les zones à risque
• Améliorer l’efficacité des procédures de contrôle interne

Programme de la formation contrôle interne bancaire et conformité:

Le Programme de la formation est détaillé ci-dessous :

1/Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité

• Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
• Le cadre de référence de l’AMF
• SOX, COSCO
  Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire

2/Cerner l’organisation d’un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire

• Préalable : identifier les activités bancaires à surveiller et les activités à risque

Distinguer et positionner les acteurs du contrôle

• Les différents modèles de contrôle interne
• Contrôle permanent, contrôle périodique, contrôle de conformité, déontologie, gestion des risques… Distinctions et interactions

Positionnement des différentes fonctions

• Les règles d’indépendance à respecter et possibilités de cumul
• Les possibilités d’externalisation
• Relations avec la direction et les opérationnels

Connaître l’étendue des missions

• Vérifier la conformité, le respect des procédures, la qualité de l’information comptable et financière
• Mettre en place des systèmes d’analyse et de mesure des risques opérationnels
  Exercice d’application : élaboration d’un programme de missions de contrôle

Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité

3/Gérer les risques

• Recenser les acteurs de la gestion des risques
• Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
• Établir une cartographie des risques
• Identifier et classer les risques bancaires
• Évaluer et définir le niveau d’exposition aux risques
  Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d’un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d’une banque de réseau ou des activités de marché

4/Organiser le contrôle interne

• Préalable : les structures à contrôler et le cas des activités à l’étranger
• Périodicité, traçabilité et formalisme des contrôles

Mettre en place les contrôles permanents de 1^er niveau

• Le recueil des procédures : organisation et critères de qualité
• Exploiter les résultats du contrôle de 1^er niveau

Maîtriser les risques

• Cartographie des risques bancaires : identification et classification
• Évaluation et niveau d’exposition aux risques

Mettre en place les contrôles de 2^ème niveau

• Définir son champ d’exercice
• Établir un programme de travail annuel
• Choisir ses priorités en fonction des risques
• S’assurer de l’implication des services
• Rédiger une fiche de contrôle

Mettre en œuvre les contrôles de 3^ème niveau

•  Définir un rythme de contrôle
• Les personnes pouvant exercer le contrôle
• Le plan de contrôle du contrôle interne : fonctionnement et objectif
• Les modalités d’évaluation des procédures

Gérer les dysfonctionnements constatés

• Les dispositifs de remontée des dysfonctionnements
• La mise en place et le suivi d’actions correctrices

Rédiger le rapport de contrôle interne

• Objectif et contenu
  Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques

Approche pédagogique

Notre approche pédagogique pour cette Formation consiste en :

• Cas pratiques

• Remise d’outils

• Echanges d’expériences

Participants de la Formation :

Les personnes qui peuvent participer à cette formation sur le contrôle interne bancaire et conformité sont les :

• Contrôleurs internes
• Compliance officers
• Auditeurs internes

N’hésitez pas à contacter le cabinet New Performance Management

pour lui confier votre

ingénierie de formation ou pour vos besoins en formation :

En présentiel- A distance- En Elearning

Merci.

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